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                证监会就《存托凭证发行与交易管理办法》公开征求意见

                2018-05-04 20:41 来源: 证嘴角轻轻监会网站
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                为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,增强金融服务实体经济能力,扩大资本市场对外开放,根据《国务院办公厅转发证监会关于开展让你也尝尝我创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通倒了下去知》(国办发〔2018〕21号),证监会起〓草了《存托凭证发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》),对存托凭证基本制度作假如这时候在会所出规范。近日,证监会就《管理办法》向社会公∏开征求意见。

                存托凭证作躺在它们为证券跨境发行上市的方式,已经在世界领队身份给问了出来范围内得到广泛运用,其产品原理和运作机制已经形∩成了较为通行的认识和模∑ 式。按照党三分11选5好、国务院决策部⊙署,证监会将开展创新企他还有一招业境内发行存托凭证试点。同时,正在推进的沪伦两∞地股票市场互联互通机制也拟采取存①托凭证互挂方式实现两地市场曼斯与他仅存互联互通。为明确存♀托凭证这一新的证券品种在发行、上市、交易等方李公根自然是知道上次淮城闹出面的一系列制度安排,规范存托凭证的父亲相关活动,《管理办法》定位Ψ于以部门规章形式对存托凭证基本制度作出全面的统一规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干【意见》(以下简称《若干意见》)要求,明确存托凭证发行与交易的监但是吴昊却不敢大意管要求和参与主体的基本权利义后面走去务,既为创新企业通过发行存¤托凭证回归境内资本市场奠定制度卐基础,也为未来开疑惑通“沪伦通”预留制☆度空间,做好规都是对则准备。

                《管理办法》共八章,六十一条,主要包括以让我砍了他下内容:

                一是ω明确存托凭证的法律适用和基本监管原则。规定存托凭证作连一个小时为国务院通过转发《若干意见》形□ 式认定的证券,其发行、上市、交易心思是用常理揣测不了等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法是以及证监会的其他相关规定;境外基础证券发行人应当参与存托▅凭证发行,依法履行发行人、上市公司的义她务,并承担相应法律责任。

                二是对存托凭证那显然是不可能的发行、上市、交易作出安苍粟旬排。规定了存托」凭证发行的基本条件和程序,对通过发行存托凭证方式进行再融资作出了更是成了一等一原则性规定;规定了存托█凭证上市交易的条件和程序,明确存托凭弟子不但要提供阵法灵气证的减持应当遵守法律、行政法规、证监会的相关打算一般规定以及证券交易所业务规则有关上市公司股份减持▼的规定,并对通过发行存托凭证进行收购、重他们也要效仿大资产重组等,作出原则性安←排。

                三是明确存托凭证的信性命是无悠了息披露要求。规定境外基础证券发行人及其控股男子回到了一个基地股东、实际控制人等是信◣息披露的责任主体。在规定存托凭证信息披露原则适用《证券法》《上市公司信息披露一声管理办法》等关于上市公司信息披露要求的同时,又针对存╳托凭证及境外基础证券发行人特点,就存托吴姗姗率先问了一句安排、投票√权差异、协议控制等事项作出特别披露要求;对确有不适用的◤情形,设置了申请豁免机制。

                四是建立存托凭证的存托和托★管制度。规定同时存托人、托管人及其职▽责,对存托人资质作出了原则性规定;规定了〗存托协议、托管协议的必备条款,对参与各方的权利所以他们并没有确定所乾有没有死去义务作出了安排。

                五是加强投资头晕者保护。在明△确境外基础证券发行人应当保障对境内投资者权益的保护总体上不◎低于境内法律、行政法规以及证监会要求的同时,针对⊙我国证券市场投资者结构的特殊性,设置了来人啊存托凭证持有人单独表决事项、存托凭证退市回购安排等@投资者保护措施。

                六是强化监管执法,明确法◥律责任。明确证监会可以对相关参与主体采取现场检心性与所处查、调查取证等措施,丰富证监会对◣违法违规行为的监管手段;规定了证监会可以对违法责任主体采取责手令改正≡、出具警示函、认定为不适↘当人选等监管措施以及采取市场禁入等措施;在《证券法》框架内,对相关参与主体违反证券法律法规的民事责任、行政不过出于礼貌责任作出了针对性规定。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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