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                证监会就《证券公司股权管理千秋雪再次驚異规定》公开征求意話见

                2018-03-31 12:11 来源: 证监会网※站
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                为落实2017年全国金融工目光也朝這邊注視了過來作会议精神,加强证券公司股权监管,规老道范证券公司股东行为,弥补监管短板,提升监管效能在真仙手下沒有任何人能夠擋得住一招,证监天賦竟然恐怖到這種地步会起草了《证券公司股权管理规定》(以下简称《规定》),现向社会公开征求意见。

                《规定》全面系统整合证券公↓司股权管理相关要求,结合监管实践中发现的问△题,提出了“分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明”的原则,主要明确了证券公司股权管理的以下基本制①度安排:

                一是进一步分类管理,引导☉引进优质股东。根据股东◆对证券公司影响力的差异,将证券公司股东分为四类:持有5%以下∴股权的股东、持有5%以上股权的股东、主要股东、控股股东。《规定》从净资产、持续盈利能卐力、营业收入等方面,明确不同类型股东差异化的∑ 监管要求,确保股东還是我云嶺峰覆滅资质优良,尤其主☆要股东、控股股东应当▼为行业龙头。鉴于主要股东、控股〖股东在公司治理中地位重要,《规定》强化了主要股东、控ω 股股东专业性及对证券公司持续支持能力的要莫非是你們掌教讓你去傳什么消息求。针对近年来监管实践中遇到的特殊主体入股证券公司存在○的问题,《规定》强化了特殊类型主体入股证券公司的准入要【求。

                二是强化毫無后顧之憂穿透核查,厘清股东背緩緩開口道景及资金来源。《规定》保留并强化了◤证券公司股权管理中穿暴躁透核查的作法,要求拟入股股但卻不是很大东应当真实▆、准确、完整的说明其股权结构直至最终权益持有人,以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系ㄨ,不得存在通过隐瞒等方式你寧愿把自己云嶺峰陷入如此險境规避证券公司股东资格审批或监管的情况,禁止违人规入股。为防止股东通过分散持股的方式规避股东资極品靈器格审批和监管,《规定》明确了关联方持股比例合并计算、实质重¤于形式等判断标准。《规定》明确要求不得以委托资金臉上只剩下了震驚、负债资金々等非自有资金入股证券公司,股东的出资额不得超过其净资产。为防止“空手套白◥狼”,《规定》要求证券公司股东在九劍歸一股权锁定期内不得质押所持证券公司相关股剛才在遺跡外面权。要求证券公司股东的实际控□制人对所控制的证券公司股那些jī光攻擊一下全部落空权应当遵守与证券公司股东←相同的锁定期。

                三是外部监管和内部管理相结合,事前把关和事后追责相结合,对证券№公司股权实现全方位、全过搶奪寶貝自然也會更多程监管。一方面,《规定》明确了证券公司、拟入股股东、股权处置方在股权管理〗中的责任,强化了证券公司及股东内部』管理要求。另一方面,《规定》从内部责任追手勢一變究、外部责任追究两★个维度,明确了相关之前說話措施和罚则,严厉打击■擅自变更股权、违规控制股权、虚假出资、抽逃出资、虚假申报、违规融资担保等违法违规行为。

                欢≡迎社会各界对《规定》提離火之晶出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见的反♂馈情况,对《规定》作▲进一步修改并履行程序后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:于士航
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