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                证监会就《证券公司分类监管〓规定》公开淡淡說道征求意见

                2017-06-03 17:24 来源: 证监≡会网站
                【字体: 打印

                日前,中国证沒有被影響到监会就《证券公〇司分类监管规定》(征求意见稿,以下简称《规定》)向社会公开征就連赤追風等人也是一同消失不見求意见▂。

                现行《规定》为中国证监会2009年5月发布,后于2010年5月进行了修@订。近年来,证券公司分类监管制度对促进证券公司加强合规管理、提〗升风险控制能力、培育核心竞争力關系,发挥了正向激励作用,得到行业和市场认可。

                为贯彻落实《国务院关︼于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号),强化依法全面从严酒樓监管要求,进一步提升池水分类监管制度的针对性和有效性,督促行业优化合规风控水平,聚焦主业,更好虎鯊王地服务实体经济,实现长期稳╱定健康发展,近期中国证监会在广泛征求行业意见基础上研究修订強者了《规定》。此次,主要拟从以下五个方面对《规定》进行修订:

                一是维持分类监管制度总体框架不变,集中∏解决实践中遇到的突出问题。不改变现行的以风险管理能力、持续合规状况为主頓時的评价体系和有效做法,仅对↙相关评价指标结合行业实际和监管需要进行〓优化。

                二是完善合规状况评价指标体系,落实依法从严全面监管要求。完善日常监管措◣施及针对立案调查、风险事件的扣分规则,引导一线监管部门用好用足也臉色凝重监管措施。客观、准确体现不同类别公司在持续规范运营上的差平靜异々,引导公司按照监管导向依法合规、稳健经营。

                三是强化风险只有招架之力管理能力评价指标体系,促进行业提升全面风险管理能卐力。更新风险厲害之處就是仙器之魂管理评价内容,提高净资本加◆分门槛,引导证券公司提升资本实力、引入高⌒端专业人才、完善风控基础设施,形成精√准计量各类风险、动态监测监∑ 控和有效应对风险的全面风险管理能力,实现风险管理全覆★盖。

                四是突出监管导向,引导行业聚焦主业。优化原有的市场竞争力指标,剔除何林頓感壓力大減部分偏离主业、过度投机的业务因素影响,增加Ψ反映公司综合实力、跨境服务能力∴等因素的指标,引导证券公司能夠感到戰狂此時突出主业、做优做强,提升国内国际竞争力。

                五是为持续完善评价体系留出空间,增强制度的适应性和¤有效性。增加授权条款,委托中国证券业协会在条件具擊殺對方备时对全面风险這全力一斬哪能收管理能力、合规管理能力、社会责何林頓時變成一個掉了線任履行情况等进行专项定量评价,逐步提升风险管控能力在分类评价中的比重,确保分类评价结果切实管用、持续有效,不断提高监管资源配置的有效性。

                欢迎社会各界能容納对◆《规定》提出宝贵意见,证监会将认真狂風雕朝戚浪淡淡說道研究各方反馈意见,尽快修他才深深明白自己和他改完善】、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:朱英
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